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证券信息网络安全解决方案(证券期货业网络与信息安全事件应急预案)

来源:www.xuniwu.cn   时间:2022-12-21 21:33   点击:179  编辑:admin   手机版

1. 证券期货业网络与信息安全事件应急预案

1、方案主要内容

头寸标的:淀粉1605合约

方向:单边做多

交易模式:试错型摸底操作

止损设置:50点

预期收益:250-300点

盈亏预测比值:5-6/1

介入时间:10月至11月第一周

介入价格:11月之前1900-1920,11月之后可放宽至1940-1950

头寸预计持续时间:2-3个月或盈利目标提前实现终止

2、头寸可行性主要逻辑

2015/16年度东北地区临储价格为2000元/吨,预计11月后将启动实际收储,收储前期交收量偏少,但有利于东北玉米价格走稳,随着收储数量增加,华北北部玉米将调入东北进入国储库,支撑华北地区玉米价格回升,最终带动淀粉价格反弹。

新的进口政策实施后,4季度后高粱、大麦进入锐减,减少了玉米替代需求,另外养殖行业存栏恢复,快速提升玉米需求,东北地区玉米调运广东数量增加,支撑玉米价格。

2. 证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法

作为连接投资者与监管层的“桥梁”,12386中国证监会热线在中间发挥了重要的作用。那么,投资者该如何通过热线进行投诉?投诉过程中又有哪些问题需要注意?

《证券日报》记者了解到,投资者想通过热线电话进行投诉时,可以直接拨打“12386”,听到提示后音后选择“2”进行投诉。电话接通后,投资者要告知话务员真实姓名及有效联系方式。同时,请投资者尽可能详细的表述自己所要投诉的对象、投诉的事由以及投诉依据,这对投诉能否得到解决至关重要。投资者提供的信息越准确、依据越详实,问题得到解决的机会就越大。

如果是投诉证券公司阻挠销转户问题,投资者在提供真实姓名、有效联系方式、投诉对象、投诉事由之外,尽可能详细、全面地描述与自己联系的证券公司从业人员的详细信息,开户人账户信息及状态,相关合同、协议或录音等其他证明文件。这些信息有助于诉求得到准确的响应。

如果是投诉上市公司信息披露不及时问题,投资者在提供真实姓名、有效联系方式、投诉对象、投诉事由之外,尽可能详细、全面地告知话务员自己存疑的上市公司信息披露事项公布时间、公告名称、自己认为对方违反证券期货法律法规的具体条款或规定情况,信息披露不及时的具体内容,如招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告、临时报告等。这些信息有助于监管部门进一步核实投资者所反映的情况。

如果是投诉上市公司投资者沟通交流存在问题,投资者在提供真实姓名、有效联系方式、投诉对象、投诉事由之外,尽可能详细、全面地告知话务员自己认为与上市公司沟通交流不畅的时间、方式、联系电话或相关平台信息,所交流的具体事项,以及涉及上市公司交流问题的相关人员信息及交流内容等。这些信息有助于诉求得到妥善解决。

3. 证券期货业信息安全保障管理办法解读2014年版答案

棉花期货操作非常简单,首先您要开通一个期货账户,期货市场是会员制交易单位,个人是不可以之间操作的,只能在期货公司开通账户后操作。

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1.选择一家期货公司,建议您选择排名前十,级别高的期货公司。安全有保障,操作成本低。

2.下载期货公司app、注册开户,填写身份信息,风险测试、视频认证,回答几个问题。

3.耐心等待短信通知,账号都是以短信的方式通知您的。(30分钟--2小时)

4.银期签约,手机上就可办理银期,农行除外需要去您所在城市营业厅。

5.银期签约后,您就可以入金了,下账户当天不可交易,夜盘可以交易了。

4. 为进一步规范证券期货业网络安全

根据《期货交易管理条例》中华人民共和国国务院令第489号

第二十六条 下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:

(一)国家机关和事业单位;

(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;

(三)证券、期货市场禁止进入者;

(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;

(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

根据《期货公司管理办法》中国证券监督管理委员会令第43号

第五十条 除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外,下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易:

(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人;

(二)期货公司的工作人员及其配偶;

(三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

5. 为进一步规范证券期货业网络安全事件

东方财富期货收费标准为万二点五,如果是每笔成交佣金不足5元的按5元收取。

期货买卖与股票手续一样费用也包括券商佣金、印花税和过户费,东方财富股票交易的手续费标准为0.025%,大客户可以获得一定的优惠,但是最低为0.02%。如果买卖1万元,那么,手续费为2元到2.5元之间,不过,不足5元的按5元收取。所以,东方财富买卖1万手续费为5元。另外,印花税和过户费按照交易所规定收取,与券商无关,采取双向收取的方式,上海证券交易所总费用标准为0.06%,1万就是6元;过户费为成交金额的0.1%,交易1万元就是10元,卖方出。

6. 证券期货业网络安全事件报告

一是将网络安全事件的责任主体限定为提供证券期货相关服务的机构。网络安全责任主体进一步明确为承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其承担上述职能的下属机构,证券公司、期货公司、基金管理公司及其提供证券期货相关服务的下属机构,证券期货服务机构等证券期货的经营机构。

7. 证券期货信息安全事件报告与调查处理办法

第一条 为了规范中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构行政处罚的实施,维护证券期货市场秩序,保护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。

第二条 公民、法人或者其他组织违反证券期货法律、法规和规章规定,应当给予行政处罚的,中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规、部门规章和本办法规定实施。

第三条 中国证监会及其派出机构实施行政处罚,遵循公开、公平、公正和效率原则,依法、全面、客观地调查、收集有关证据。

第四条 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚决定,应当事实清楚、证据确凿、依据正确、程序合法、处罚适当。

第五条 中国证监会设立行政处罚委员会,按照规定对调查终结并向其移交的证券期货违法案件进行审理,提出审理意见,由中国证监会作出行政处罚决定。

中国证监会派出机构,按照规定对证券期货违法案件实施调查,作出行政处罚决定。

第六条 中国证监会及其派出机构发现公民、法人或者其他组织涉嫌违反证券期货法律、法规和规章,符合下列条件的,经批准后应当立案调查:

(一)有明确的违法行为主体;

(二)有证明违法事实的证据;

(三)法律、行政法规、中国证监会规章规定有明确的行政处罚法律责任。

第七条 中国证监会及其派出机构通过文字记录等形式对执法全过程进行记录。对容易引发争议的执法过程,按照规定进行音像记录,被调查的单位和个人不配合的,执法人员可以中止记录,并进行文字说明。

第八条 中国证监会及其派出机构执法人员必须忠于职守,依法办事,公正廉洁,不得滥用权力,或者利用职务便利牟取不正当利益;严格遵守保密规定,不得泄露案件查办信息,不得泄露所知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私。

第九条 中国证监会及其派出机构进行案件调查时,执法人员不得少于二人,并应当出示执法证和调查通知书等执法文书。执法人员少于二人或者未出示执法证和调查通知书等执法文书的,被调查的单位和个人有权拒绝。

执法人员原则上应当当面出示执法证和调查通知书等执法文书。对于负有信息披露义务的被调查单位和个人,可将调查通知书等执法文书直接送达。当面出示或直接送达的,执法人员应当在执法文书上签字或者盖章,据实填写日期,并在询问笔录、现场笔录等材料中对出示或送达过程进行记录。

因被调查的单位和个人拒不见面、下落不明或有其他原因导致当面出示或直接送达确有困难的,执法人员可以依照民事诉讼法的有关规定,采取留置、邮寄、公告等送达方式。

第十条 被调查的单位和个人应当配合调查,如实回答询问,按要求提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。

8. 证券期货业信息安全保障管理办法

中国证券监督管理委员会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立证监局,作为中国证券监督管理委员会的派出机构。其主要职责是:根据中国证券监督管理委员会的授权,对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处监管辖区范围内的违法、违规案件。

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